1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文。

　　一 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司第四届董事会第三次会议审议通过的2021年度利润分配预案为：拟以公司2021年12月31日总股本5,125,882,352股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.32元（税前），共计分配人民币164,028,235.26元。

　　报告期内，公司所处的输变电设备制造行业稳步发展，呈现以下特点：一是国家加快建设清洁低碳、安全高效能源体系，在构建新型电力系统的背景下，绿色低碳、数字经济成为主旋律。二是传统电源市场水电仍是可再生能源发电的主力军，三是新能源市场蓬勃发展，四是以钢铁为代表的的高耗能产业有序推进产能集聚、退城进园。

　　公司主营业务为输配电及控制设备研发、设计、制造、销售、检测、相关设备成套、技术研究、服务与工程承包等业务。公司主导产品包括110kV及以上电压等级的高压开关（GIS、GCB、隔离开关、接地开关）、变压器（电力变压器、换流变压器）、电抗器（平波电抗器、并联电抗器）、电力电容器、互感器（CVT、CT、PT）、绝缘子（电站电瓷产品、复合材料绝缘子产品）、套管、氧化锌避雷器、直流输电换流阀等。

　　公司在发展传统业务的同时，按照“主业突出，相关多元”的发展思路，补齐产业链短板，提升精益管理、智能制造水平，着力发展新能源、综合能源、海上风电等，新业务领域拓展呈现良好态势。

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，面对新冠疫情冲击和经济下行压力的严峻挑战，面对艰巨繁重的改革发展稳定任务，面对大宗物资价格上涨、汇率波动等复杂经营形势，公司通过强化战略引领、坚持市场导向、坚持创新驱动、坚持改革攻坚、坚持固本强基，攻坚克难、锐意进取，促进企业转型升级，高质量发展。

　　2021年度，公司实现营业总收入143.80亿元，较上年同期的159.94亿元减少16.14亿元，降幅10.06%，主要是报告期内，受国外疫情和国内行业竞争双重影响，加之主要子企业所在地陕西西安于2021年底受疫情影响，产品产出发运均有所延缓，导致收入同比减少。公司实现利润总额6.67亿元，较同期增长3.52亿元，增幅111.86%；净利润较同期增长3.32亿元，增幅122.38%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国西电电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月3日以邮件形式发出会议通知，本次会议于2022年4月13日以现场结合通讯方式召开，应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定。

　　1.审议通过了关于2021年度监事会工作报告的议案，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

　　2.审议通过了关于2021年年度报告及其摘要的议案，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

　　监事会认为公司2020年年度报告及其摘要的编制和审核程序符合相关规定，内容真实、准确、完整。

　　监事会认为公司2022年第一季度报告及其正文的编制和审核程序符合相关规定，内容真实、准确、完整。

　　4.审议通过了关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

　　8.审议通过了关于2022年度所属子公司拟开展外汇金融衍生业务计划的议案，同意提交2021年年度股东大会审议。

　　9.审议通过了关于2022年度接受商业银行综合授信额度的议案，同意提交2021年年度股东大会审议。

　　10.审议通过了关于2022年公司拟开展有价证券投资业务额度的议案，同意提交2021年年度股东大会审议。

　　11.审议通过了关于修改《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》的议案，同意提交公司2021年年度股东大会审议。

　　12.1审议通过了关于分拆所属子公司西安高压电器研究院股份有限公司至上海证券交易所科创板上市符合相关法律、法规规定的议案。

　　公司拟分拆所属控股子公司西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称“西高院”）至上交所科创板上市。

　　本次分拆符合《公司法》《证券法》《上市公司分拆规则（试行）》等法律法规以及规范性文件的规定。

　　12.2审议通过了关于分拆西安高压电器研究院股份有限公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的议案。

　　（四）发行对象：符合中国证监会等监管机关相关资格要求的询价对象并已在上交所开立A股证券账户的、符合科创板投资者适当性管理规定的中国境内自然人、法人及其他机构投资者（中国法律、法规、规章及规范性文件禁止者除外）。

　　（五）发行上市时间：西高院将在上交所批准及中国证监会注册后选择适当的时机进行发行，具体发行日期由西高院股东大会授权西高院董事会于上交所批准及中国证监会注册后予以确定。

　　（六）发行方式：采用网下配售和网上申购相结合的发行方式或者中国证监会、上交所认可的其他发行方式。

　　（七）发行规模：西高院股东大会授权西高院董事会根据有关监管机构的要求、证券市场的实际情况、发行前股本数量和募集资金项目资金需求量等情况与主承销商协商确定最终发行数量。

　　（八）定价方式：通过向经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价的方式确定股票发行价格。西高院和主承销商可以通过初步询价确定发行价格，或者在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。

　　（九）与发行有关的其他事项：本次发行涉及的战略配售、募集资金用途、承销方式、超额配售选择权（如适用）等事项，西高院将根据本次发行上市方案的实施情况、市场条件、政策调整及监管机构的意见等作进一步确认和调整。

　　12.3审议通过了关于《中国西电电气股份有限公司关于分拆所属子公司西安高压电器研究院股份有限公司至科创板上市的预案》的议案。

　　同意为实施本次分拆，公司依据相关法律、法规和规范性文件的要求，并结合公司具体情况，编制的《中国西电电气股份有限公司关于分拆所属子公司西安高压电器研究院股份有限公司至科创板上市的预案》。

　　详见与本决议公告同时在上海证券交易所网站披露的《中国西电电气股份有限公司关于分拆所属子公司西安高压电器研究院股份有限公司至科创板上市的预案》。

　　公司拟分拆所属控股子公司西高院至上交所科创板上市。经监事会审慎评估，本次分拆预计符合《上市公司分拆规则（试行）》对上市公司分拆所属子公司在境内上市的相关要求，具备可行性。具体如下：

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度、2020年度的财务报表出具了普华永道中天审字（2020）第10091号、普华永道中天审字（2021）第10091号审计报告，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度的财务报表出具了信会师报字[2022]第ZG10818号审计报告。根据经审计财务报表，公司2019年度、2020年度、2021年度实现归属于上市公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低值计算）分别为30,360.66万元、7,304.81万元、45,964.01万元，符合最近三个会计年度连续盈利的规定。

　　3、上市公司最近三个会计年度扣除按权益享有的拟分拆所属子公司的净利润后，归属于上市公司股东的净利润累计不低于人民币六亿元（净利润以扣除非经常性损益前后孰低值计算）

　　根据西高院未经审计的财务数据，西高院2019年度、2020年度、2021年度的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低值计算）分别为7,935.26万元、4,342.76万元、6,577.49万元。公司最近三个会计年度扣除按权益享有的西高院的净利润后，归属于上市公司股东的净利润累计不低于六亿元人民币（以扣除非经常性损益前后孰低值计算）

　　4、上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的拟分拆所属子公司的净利润不得超过归属于上市公司股东的净利润的百分之五十；上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的拟分拆所属子公司的净资产不得超过归属于上市公司股东的净资产的百分之三十

　　根据经审计财务报表，2021年度归属于公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低值计算）为45,964.01万元；根据西高院未经审计的财务数据，西高院2021年度的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低值计算）为6,577.49万元。

　　综上，中国西电最近一个会计年度合并报表中按权益享有的西高院的净利润未超过归属于上市公司股东的净利润的百分之五十。

　　根据经审计财务报表，2021年末归属于公司股东的净资产为2,054,175.17万元；根据西高院未经审计的财务数据，2021年末西高院的净资产为170,593.36万元。

　　综上，中国西电最近一个会计年度合并报表中按权益享有的西高院的净资产未超过归属于上市公司股东的净资产的百分之三十。

　　公司不存在资金、资产被控股股东、实际控制人及其关联方占用或者权益被控股股东、实际控制人及其关联方严重损害的情形。

　　公司及其控股股东、实际控制人最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚。公司及其控股股东、实际控制人最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　公司最近一年财务会计报告经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2022]第ZG10818号无保留意见审计报告，不存在最近一年或一期财务会计报告被注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告。

　　公司董事、高级管理人员及其关联方未在西高院持股，不存在董事、高级管理人员及其关联方持有西高院股份合计超过其分拆上市前总股本的10%的情形。

　　西高院的主要业务或资产不属于公司最近三个会计年度（2019年度、2020年度和2021年度）内发行股份及募集资金投向的业务和资产。

　　西高院的主要业务或资产不属于公司最近三个会计年度（2019年度、2020年度和2021年度）内通过重大资产重组购买的业务和资产。

　　西高院董事、高级管理人员及其关联方持有（含间接持有）西高院股份合计为16.07%，不存在董事、高级管理人员及其关联方持有西高院股份合计超过其分拆上市前总股本的30%的情形。

　　本次分拆后，公司与拟分拆所属子公司均符合中国证监会、证券交易所关于同业竞争、关联交易的监管要求，且资产、财务、机构方面相互独立，高级管理人员、财务人员不存在交叉任。